Controles de Sistema e Organização (SOC) 3

Visão geral do SOC 3

Os SOC (Controles de Sistema e Organização) para Organizações de Serviço são relatórios de controle interno criados pelo AICPA (American Institute of Certified Public Controls). Destinam-se a examinar os serviços fornecidos por uma organização de serviços para que os utilizadores finais possam avaliar e resolver o risco associado a um serviço externo.

SOC 3 para Organizações de Serviços: os Critérios dos Serviços fidedignos para o Relatório de Utilização Geral são um resumo curto e público do relatório de atestado SOC 2 Tipo 2 para os utilizadores que precisam de garantias sobre os controlos da organização do serviço, mas não precisam de um relatório SOC 2 completo ou não são elegíveis ao abrigo do SOC 2 para receber um. Como os relatórios do SOC 3 são relatórios de uso geral, eles podem ser distribuídos livremente.

Um relatório SOC 3 contém uma afirmação escrita da gestão da organização de serviços sobre a eficácia do controlo para alcançar compromissos com base nos critérios dos serviços de fidedignidade aplicáveis e a opinião do auditor de serviços sobre se a asserção da gestão é declarada de forma justa.

Plataformas e serviços de nuvem no escopo da Microsoft

Os serviços no escopo da Microsoft são mostrados no relatório de atestado SOC 2 tipo 2 do Azure.

• Azure (para obter informações detalhadas, consulte relatório de atestado SOC 2 do Microsoft Azure ou o relatório de atestado SOC 2 Tipo 2 do Azure)
• Dynamics 365 (para obter informações detalhadas, consulte o relatório de atestado SOC 2 Tipo 2 do Azure)
• Microsoft Defender XDR
• Microsoft Defender for Cloud Apps
• Microsoft Defender para Ponto de Extremidade
• Microsoft Defender para Identidade?
• Microsoft Forms Pro
• Microsoft Intune
• Área de Trabalho Gerenciada da Microsoft
• Microsoft Stream
• Especialistas em ameaças da Microsoft
• Portal de Indicação
• Office 365, Office 365 U.S. Government e Office 365 U.S. Government - High, Office 365 Government Defense
• Power Apps
• Power Automate
• Power BI
• Agentes virtuais do Power
• Conformidade de atualização

Azure, Dynamics 365 e SOC 3

Para obter mais informações sobre o Azure, o Dynamics 365 e outros serviços de conformidade do serviços online, consulte oferta do SOC 3 do Azure.

Office 365 e SOC 3

Ambientes do Office 365

O Microsoft Office 365 é uma plataforma em nuvem de hiperescala de vários locatários e uma experiência integrada de aplicativos e serviços disponíveis para clientes em várias regiões no mundo todo. A maioria dos serviços do Office 365 permite que os clientes especifiquem a região onde os dados do cliente estão localizados. A Microsoft pode replicar dados do cliente para outras regiões dentro da mesma área geográfica (por exemplo, os Estados Unidos) para resiliência de dados, mas a Microsoft não replicará dados do cliente fora da área geográfica escolhida.

Essa seção aborda os seguintes ambientes do Office 365:

• Software cliente (Cliente): software cliente comercial em execução em dispositivos do cliente.
• Office 365 (Comercial): o serviço público comercial em nuvem do Office 365 disponível globalmente.
• Nuvem da Comunidade do Office 365 Government (GCC): o serviço em nuvem do Office 365 GCC está disponível para governos federais, estaduais, locais e tribais dos Estados Unidos, assim como prestadores de serviços que armazenam ou processam dados em nome do governo dos EUA.
• Nuvem da Comunidade do Office 365 Government – Alto (GCC High): o serviço em nuvem do Office 365 GCC High foi projetado de acordo com as Diretrizes de Segurança de Nível 4 do Departamento de Defesa (DoD) e suporta informações federais e de defesa rigorosamente regulamentadas. Esse ambiente é usado por agências federais, pela Base Industrial de Defesa (DIBs), e por empreiteiras governamentais.
• Office 365 DoD (DoD): o serviço de nuvem do Office 365 DoD foi projetado de acordo com as Diretrizes de Segurança de Nível 5 das Exigências do DoD e apóia os rígidos regulamentos federais e de defesa. Esse ambiente se destina ao uso exclusivo do Departamento de Defesa dos EUA.

Use esta seção para ajudar a cumprir suas obrigações de conformidade em setores regulamentados e mercados globais. Para descobrir quais serviços estão disponíveis em quais regiões, consulte Informações de disponibilidade internacional e o artigo Onde os dados do seu cliente do Microsoft 365 são armazenados. Para obter mais informações sobre o ambiente de nuvem do Office 365 Government, consulte o artigo Nuvem do Office 365 Government.

Sua organização é totalmente responsável por garantir o cumprimento de todas as leis e regulamentos aplicáveis. As informações fornecidas nesta seção não constituem aconselhamento jurídico e você deve consultar os consultores jurídicos para quaisquer questões relativas à conformidade regulamentar da sua organização.

Aplicabilidade do Office 365 e serviços no escopo

Use a seguinte tabela para determinar a aplicabilidade para seus serviços e assinatura do Office 365:

Relatórios de auditoria do Office 365

• Office 365 relatórios soc principais, cartas de bridge e relatórios de auditoria adicionais

Você deve ter uma assinatura ou uma conta de avaliação gratuita existente no Office 365 ou no Office 365 U.S. Government para baixar relatórios de atestado SOC 1 e SOC 2 e quaisquer cartas de ponte, conforme necessário.

Perguntas frequentes

Com que frequência os relatórios SOC do Office 365 são emitidos?

A Microsoft encomenda um exame completo do SOC 1 Tipo 2 e SOC 2 Tipo 2 de Office 365 anualmente. Os relatórios do auditor sobre estes exames (também conhecidos como auditorias) são emitidos assim que estiverem prontos após essa auditoria. O relatório SOC 3, baseado no exame SOC 2, é emitido ao mesmo tempo.

Uma vez que a Microsoft não controla o âmbito de investigação do exame nem o período de tempo da conclusão do auditor, não existe um período de tempo definido quando estes relatórios são emitidos. Normalmente, os relatórios são emitidos alguns meses após o fim do período em análise. A Microsoft não permite lacunas nos períodos consecutivos de exame de um exame para o outro.

A Microsoft também encomenda um exame SOC 1 e SOC 2 Tipo 1 de meados do ano de Office 365 para novos serviços Microsoft emitidos desde a última auditoria SOC Tipo 2. As auditorias do tipo 1 não olham para trás durante um período de desempenho.

Devido à natureza sofisticada da Office 365, o âmbito do serviço é grande se for examinado como um todo. Isto pode levar a atrasos na conclusão do exame devido à escala. A Microsoft organiza todos os exames descritos acima em 2 categorias: Serviços Principais e Microsserviços. Relatórios de problemas da Microsoft no âmbito de cada exame.

As auditorias soc tipo 2 examinam um período de execução sem interrupção de 12 meses (também conhecido como período de auditoria ou período de desempenho mais formal) com exames realizados anualmente para o período de 1 de Outubro a 30 de Setembro do próximo ano civil. O exame é iniciado prontamente após a conclusão do período de desempenho.

A Microsoft também emite letras de ponte (também conhecidas como letras de lacuna). Estes são atestados auto-atestados pela Microsoft, não relatórios baseados em exames do auditor. As cartas de ponte são emitidas durante o período de desempenho atual que ainda não está completo e pronto para exame de auditoria. A Microsoft emite cartas de bridge no final de cada trimestre para atestar o nosso desempenho durante o período de três meses anterior. Devido ao período de desempenho das auditorias soc tipo 2, as cartas de ponte são normalmente emitidas em dezembro, março, junho e setembro do período operacional atual.

Onde posso obter a documentação de auditoria do SOC Office 365, incluindo as cartas de bridge da Microsoft?

Para obter ligações para a documentação de auditoria, veja a secção relatório de auditoria do Portal de Confiança do Serviço. Tem de ter uma subscrição existente ou uma conta de avaliação gratuita no Office 365 ou no Office 365 para iniciar sessão. Em seguida, você pode baixar certificados de auditoria, relatórios de avaliação e outros documentos aplicáveis para ajudá-lo com seus próprios requisitos regulatórios.

Utilizar o Gestor de Conformidade do Microsoft Purview para avaliar o risco

O Gestor de Conformidade do Microsoft Purview é uma funcionalidade do portal de conformidade do Microsoft Purview para o ajudar a compreender a postura de conformidade da sua organização e a tomar medidas para ajudar a reduzir os riscos. O Gerenciador de Conformidade oferece um modelo premium para criar uma avaliação para essa regulamentação. Encontre o modelo na página modelos de avaliação no Gerenciador de Conformidade. Saiba como criar avaliações no Compliance Manager.

Recursos

• Relatórios de auditoria do Portal de Confiança do Serviço
• SOC do AICPA para Organizações de serviço
• SSAE nº 18, Padrões de atestado: esclarecimento e recodificação (Padrões Profissionais do AICPA)
• Relatório SOC 2 sobre um exame de controles em uma organização de serviço relevante para segurança, disponibilidade, integridade de processamento, confidencialidade ou privacidade (Guia AICPA) (disponível para compra)
• Seção 100 do TSP (Critérios de Serviços de Confiança do AICPA, 2017)