Attività chiave: criteri di controllo

Articolo
08/03/2018

Applicabile a: Microsoft Dynamics AX 2012 R3, Microsoft Dynamics AX 2012 R2, Microsoft Dynamics AX 2012 Feature Pack, Microsoft Dynamics AX 2012

I criteri di controllo facilitano l'implementazione della strategia di conformità per l'organizzazione. In questo argomento viene illustrato come creare i criteri di controllo, i tipi di regola dei criteri di controllo e le regole dei criteri. Inoltre viene illustrato come modificare o ritirare i criteri di controllo.

Nota

In questo argomento sono incluse le informazioni sulle funzionalità aggiunte o modificate dell'aggiornamento cumulativo 6 o successivo di Microsoft Dynamics AX 2012 R2. Queste informazioni si applicano anche a AX 2012 R3.

Operazione da eseguire

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Eseguire le operazioni preliminari alla creazione dei criteri di controllo

Creare tipi di regola dei criteri di controllo

Definire i criteri di controllo

Sviluppare le regole dei criteri

Modificare i criteri di controllo

Ritirare i criteri di controllo

Accedere alla Guida del modulo

Trovare attività correlate

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Fare clic sui collegamenti per trovare ulteriori informazioni sui concetti trattati in questo argomento.

Informazioni sulle regole dei criteri di controllo

Informazioni sui casi e sulle violazioni dei criteri di controllo

Eseguire le operazioni preliminari alla creazione dei criteri di controllo

Prima di poter creare i criteri di controllo, è necessario definire i parametri dei criteri utilizzati da tutti i criteri di controllo.

Fare clic su Controlli interni e di conformità > Comune > Criteri > Criteri di controllo.
Nel riquadro azioni fare clic su Parametri per aprire il modulo Parametri dei criteri.
I tipi di organizzazione disponibili verranno visualizzati nell'elenco Tipi di organizzazione:. Selezionare i tipi di organizzazione per cui creare i criteri, quindi fare clic sul pulsante Aggiungi.

Nota

Sebbene sia necessario selezionare almeno un tipo di organizzazione per utilizzare i criteri di controllo, non è necessario modificare l'ordine di precedenza per tali tipi di organizzazione. Quando vengono eseguiti i criteri di controllo, vengono eseguite tutte le regole incluse in tali criteri. Nel sistema non vengono selezionate le regole dei criteri di controllo da eseguire in base all'ordine di precedenza. Per ulteriori informazioni sull'ordine di priorità per i criteri, vedere Organizzazioni e gerarchie organizzative.

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Creare tipi di regola dei criteri di controllo

I tipi di regola dei criteri consentono di definire i parametri relativi a documenti e query utilizzati quando si sviluppano regole dei criteri specifiche.

Fare clic su Controlli interni e di conformità > Impostazioni > Controllo > Tipo di regola dei criteri.
Fare clic su Nuovo per creare un tipo di regola dei criteri di controllo.
Immettere un nome e una breve descrizione per il tipo di regola dei criteri.
Nel campo Nome query selezionare la query della Struttura a oggetti applicativi (AOT) predefinita da utilizzare come punto di partenza per lo sviluppo di regole dei criteri per questo tipo di regola. La query indica il documento di origine per il quale il tipo di regola dei criteri è definito. Per ulteriori informazioni sui nomi delle query, vedere Tipo di regola dei criteri (modulo).
Nel campo Tipo di query selezionare il tipo di query di database che gli utenti possono definire quando creano regole dei criteri di controllo tramite questo tipo di regola dei criteri. Per ulteriori informazioni sui tipi di query, vedere Tipo di regola dei criteri (modulo).
Nel campo Riferimento alla data del documento selezionare il campo del documento di origine in cui viene identificata la data da utilizzare quando i documenti vengono selezionati per il controllo.
Creare tutti i tipi aggiuntivi di regola dei criteri necessari all'organizzazione, quindi chiudere il modulo.

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Definire i criteri di controllo

Prima di poter definire i criteri di controllo, è necessario creare i tipi di regola dei criteri che definiscono i parametri relativi a documenti e query per le regole dei criteri. È inoltre necessario assicurarsi che i parametri dei criteri siano stati impostati in modo appropriato.

Fare clic su Controlli interni e di conformità > Comune > Criteri > Criteri di controllo.
Nel riquadro azioni fare clic su Polizza per creare i criteri di controllo.
Nella scheda dettaglio Generale immettere un nome e una descrizione per i criteri di controllo.
In Riquadro azioni fare clic su Opzioni aggiuntive, quindi attenersi ai passaggi di seguito riportati:
1. Immettere la data di inizio e quella di fine dell'intervallo di date per la selezione dei documenti. Questo intervallo determina la versione della regola dei criteri da utilizzare, in base alle date di validità della regola dei criteri. Determina inoltre i nodi dell'organizzazione associati ai criteri durante tale intervallo di date. Per ulteriori informazioni, vedere Opzioni aggiuntive (modulo).
2. Tutti i criteri di controllo vengono eseguiti in modalità batch. Per verificare o modificare i parametri per il processo batch, fare clic sul pulsante Batch.
3. In Microsoft Dynamics AX 2012 o in Microsoft Dynamics AX 2012 R2:
  - Se si crea una regola dei criteri in cui viene utilizzato il tipo di query Elenca ricerca per valutare i documenti di origine rispetto a entità specifiche, immettere le entità nella scheda dettaglio Entità controllata. In aggiornamento cumulativo 6 per Microsoft Dynamics AX 2012 R2 specificare le entità controllate nel modulo Regola dei criteri di controllo.
  - Se si crea una regola dei criteri in cui viene utilizzato il tipo di query Ricerca per parole chiave per valutare i documenti di origine con lo scopo di individuare la presenza di parole specifiche, immettere tali parole nella scheda dettaglio Parole proibite. In aggiornamento cumulativo 6 per Microsoft Dynamics AX 2012 R2 specificare le parole proibite nel modulo Regola dei criteri di controllo.
4. Fare clic su Chiudi per tornare al modulo Criteri di controllo.
Nella scheda dettaglio Organizzazioni criteri selezionare il tipo di organizzazione a cui si applicano i criteri di controllo.

Suggerimento

I singoli criteri possono essere applicati a un solo tipo di organizzazione.
I nodi dell'organizzazione creati per il tipo di organizzazione selezionato vengono visualizzati nell'elenco Nodi organizzazione disponibili:. Selezionare i nodi interessati da questi criteri di controllo, quindi fare clic sul pulsante Aggiungi >> per spostare tali nodi dell'organizzazione nell'elenco Nodi organizzazione selezionati:.

Importante

L'associazione del nodo dell'organizzazione e dei criteri di controllo è valida dalla data e dall'ora in cui viene aggiunto il nodo dell'organizzazione all'elenco Nodi organizzazione selezionati:. L'associazione scade quando si rimuove il nodo dell'organizzazione dall'elenco. Non è possibile testare regole dei criteri in date in cui non sono presenti nodi dell'organizzazione associati ai criteri.
Nella scheda dettaglio Regole dei criteri sviluppare le regole necessarie per i criteri. Per ulteriori informazioni, vedere la procedura "Sviluppo delle regole dei criteri".

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Sviluppare le regole dei criteri

Una regola dei criteri di controllo è costituita da una query di database eseguita sui documenti di origine. I tipi di regola dei criteri consentono di definire i parametri relativi a documenti e query utilizzati quando si sviluppano regole dei criteri specifiche.

Fare clic su Controlli interni e di conformità > Comune > Criteri > Criteri di controllo.
Fare doppio clic sui criteri per cui si desidera creare regole.
Nella scheda dettaglio Regole dei criteri selezionare il tipo di regola dei criteri per cui sviluppare la regola dei criteri e quindi su fare clic su Crea regola dei criteri. I campi visualizzati nel modulo Regola dei criteri di controllo dipendono dal tipo di regola dei criteri selezionato e dalla query correlata.
Nei campi Data di scadenza e Data di validità specificare l'intervallo di date di validità per la regola dei criteri. Se non si immettono valori in questi campi, la regola dei criteri è valida a partire dal momento della creazione e non avrà scadenza.
Completare gli altri campi richiesti, a seconda del tipo di query associato al tipo di regola dei criteri.

In AX 2012 R3 e nell'aggiornamento cumulativo 6 o successivo per AX 2012 R2:
- Se si crea una regola dei criteri in cui viene utilizzato il tipo di query Elenca ricerca per valutare i documenti di origine rispetto a entità specifiche, immettere le entità nella scheda dettaglio Entità controllata.
- Se si crea una regola dei criteri in cui viene utilizzato il tipo di query Ricerca per parole chiave per valutare i documenti di origine con lo scopo di individuare la presenza di parole specifiche, immettere tali parole nella scheda dettaglio Parole proibite.
Fare clic su Seleziona per aprire un modulo di query.

Questo pulsante non è disponibile per le regole dei criteri basate sul tipo di query Elenca ricerca o Ricerca per parole chiave.
Utilizzare il modulo di query per specificare i criteri da utilizzare per la regola dei criteri, quindi fare clic su OK. Nel modulo di query verranno configurati anche i campi predefiniti impostati nel modulo della regola dei criteri.

Importante

Se le tabelle dati utilizzate nella query sono condivise tra diverse persone giuridiche, impostare su Sì la proprietà AllowCrossCompany nella query AOT. Ciò consente al motore dei criteri di eseguire query sulla tabella quando la persona giuridica che esegue i criteri è diversa da quella a cui appartengono i record della query risultanti.
Dopo l'impostazione della regola dei criteri, fare clic su Test. Immettere l'intervallo di date per la selezione dei documenti da utilizzare per il test.

Nota

Le date immesse in questo modulo vengono utilizzate solo per il test. Non vengono salvate e non influiscono sull'intervallo di date per la selezione dei documenti definito nel modulo Opzioni aggiuntive.
Fare clic su Esegui test.

Esaminare i risultati del test. Se i risultati non sono quelli previsti, modificare la query di database e ripetere il test.
Importante

Se non vengono restituiti risultati, effettuare le seguenti operazioni:
- Verificare che durante l'intervallo di date per la selezione dei dati specificato per il test sia presente un nodo dell'organizzazione associato ai criteri. Non è possibile testare regole dei criteri in date in cui non sono presenti nodi dell'organizzazione associati ai criteri.
- Verificare che siano disponibili record del documento di origine creati nella data della creazione dei criteri o in una data successiva. I record esistenti prima della creazione dei criteri non possono essere controllati. La sola eccezione riguarda le regole dei criteri basate sul tipo di query Duplica, che consente il controllo dei record fino a 180 giorni nel passato.

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Modificare i criteri di controllo

I criteri di controllo facilitano l'implementazione della strategia di conformità dell'organizzazione. Se l'organizzazione si sviluppa o i criteri di controllo diventano più complessi, potrebbe essere necessario modificare tali criteri. Se ad esempio l'organizzazione ha acquisito un'altra organizzazione, potrebbe essere utile aggiungere l'organizzazione acquisita a criteri di controllo. A tale scopo, aggiungere l'organizzazione all'elenco Nodi organizzazione selezionati: nella scheda dettaglio Organizzazioni criteri del modulo Criteri di controllo.

Fare clic su Controlli interni e di conformità > Comune > Criteri > Criteri di controllo.
Fare doppio clic sui criteri da modificare.
Nella scheda dettaglio Organizzazioni criteri i nodi dell'organizzazione interessati dai criteri vengono visualizzati nell'elenco Nodi organizzazione selezionati:. I nodi dell'organizzazione che è possibile assegnare ai criteri vengono visualizzati nell'elenco Nodi organizzazione disponibili:. Fare clic sul pulsante << Rimuovi o Aggiungi >> per spostare i nodi dell'organizzazione nell'elenco appropriato.
Nella scheda dettaglio Regole dei criteri è possibile modificare qualsiasi regola dei criteri appartenente ai criteri di controllo correnti. Per selezionare la regola dei criteri da modificare, selezionare il tipo di regola dei criteri per visualizzare l'elenco delle regole dei criteri associate al tipo e quindi selezionare la regola dei criteri.
- Per modificare la data di scadenza di una regola dei criteri, fare clic su Modifica data, quindi immettere la nuova data di scadenza.
- Per ritirare la regola dei criteri, fare clic su Ritira regola dei criteri. Le regole dei criteri non verranno eliminate e potranno essere riattivate in qualsiasi momento modificando le date di validità per la regola.
- Per modificare una regola dei criteri, fare doppio clic sulla regola desiderata per aprirla, quindi apportare le modifiche.

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Ritirare i criteri di controllo

È possibile che una regola dei criteri di controllo specifica non sia più necessaria. Sebbene non sia possibile eliminare i criteri, è possibile ritirarli in modo che non vengano più utilizzati. Quando si ritirano dei criteri, vengono ritirate anche tutte le regole dei criteri correlate.

Importante

I criteri ritirati non possono essere riattivati.

Fare clic su Controlli interni e di conformità > Comune > Criteri > Criteri di controllo.
Selezionare i criteri da ritirare.
Nel riquadro azioni fare clic su Ritira criteri.